有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
ABC
有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。
(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。
(3)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。
(4)未通过证券从业人员年检。
(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。
(6)其他情形。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，理应提交的文件包括（）。
虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。
下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是
募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股分通过向社会()的方式。
对于资产管理业务风险的控制，不符合《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容是()。
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