下列证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有()。
更新时间:2024-11-02 05:39:19 A、从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动ABC
从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
正常情况下,中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列叙述中准确的是()。
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满()个月后自动失效。
证券公司在证券交易中有严重违反行为,不再具备经营资格的,有权作出撤销证券业务许可的单位是