当前位置:考试网  > 试卷库  > 职业资格  > 从业资格考试  > 证券从业资格  > 证券市场基本法律法规  >  证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。
试题预览

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的,不得担任财务顾问。

更新时间:2024-11-24 03:14:27
A、最近36个月内存有违反诚信的不良记录
B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
收藏
纠错
正确答案:

B

答案解析:

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:(1)最近24个月内存有违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

你可能感兴趣的试题

未经()批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权

下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。

《中华人民共和国证券法》规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经()作出决议。

证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以()的罚款。

下列()主板上市公司一定无法实现股票增发。

热门试题 更多>
试题分类: 金属非金属矿山爆破作业
试题分类: 金属非金属矿山排水作业
试题分类: 金属非金属矿山提升机操作作业
试题分类: 金属非金属矿山爆破作业
试题分类: 金属非金属矿山排水作业
试题分类: 金属非金属矿山爆破作业
试题分类: 金属非金属矿山爆破作业
试题分类: 金属非金属矿山排水作业
试题分类: 金属非金属矿山支柱作业