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下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法,错误的是

更新时间:2024-11-24 02:10:54
A、该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请,并经其审批同意
B、合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控
C、该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息
D、合规部门负责记录该研究员的跨墙情况
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正确答案:
答案解析:
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下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是

根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报()备案。

证券公司将自有资金投资于()资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

证券自营业务的禁止行为不包括()。