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下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

更新时间:2024-11-24 01:29:28
A、证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失
B、证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失
C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
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下列说法中,错误的是

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、 证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法,错误的是

资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有()。